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资源资本化改革研究报告
2015-06-18 18:16 莫三正  来源:
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一、资源资本化的基本内涵与现实意义

资源资本化,是指通过系统的政策、制度和措施将资源转化为能带来价值和剩余价值的资本,是一个发现资源、转化提升资源价值和资源变资产、资产变资本的资源与资本经营过程。其核心是通过资本市场和金融手段发现资源的市场价值并实现其价值的转换,从而实现实体经济与金融创新的深度融合。资本市场包括公开资本市场(公开上市的证券交易市场)和非公开资本市场(非公开上市的产权交易市场)。

资源资本化基本路径是:政府根据资源的国有属性,先对未开发的矿产、土地、森林等稀缺资源进行储备或控制;然后根据经济社会发展的需要,对储备或控制的资源进行价值评估,再以资源的评估值作为“资本额”的参考依据,通过资本市场和金融手段进行资本化运作。

资源资本化的具体运作方式,主要包括以下四个方面:一是将资源直接进行资本化运作,如在产权市场交易或在银行抵押贷款、发行债券等进行直接融资,为社会经济发展筹措更多的资金;二是将资源作为“资本”注入国有企业,解决国有企业资本金不足的难题,提升国有企业的资信等级和融资能力,为国有企业不断发展壮大创造条件;三是将资源作为“资本”注入上市公司,扩大国有资本的规模,提高国有资本的证券化水平,实现资源价值的最大化;四是把资源当作“资本”,吸引有实力的企业前来合作,或直接参股一些对区域发展与稳定具有重要影响的骨干企业,牢牢掌控经济发展的主动权。

资源资本化是市场经济发展的客观要求,也是“市场在资源配置中起决定性作用”的具体体现。新疆财政长期入不敷出,基础设施、民生建设、文化建设、反恐维稳,等等,都需要大量的投入,难以挤出更多的资金支持经济社会持续快速发展和实现“与全国同步进入小康”的奋斗目标。借鉴兄弟省区的经验,依据资源资本化的运作程序,制定一套行之有效、操作便捷的实施办法,大力推进资源资本化,不仅可以大幅提高资源的配置效率和利用效率、筹集更多发展资金、减轻财政支出压力、解决国有企业资本金长期不足的难题、实现国有资源价值的最大化,同时有利于遏制资源配置领域的腐败滋生、减少资源型国有资产的流失,对新疆加快经济发展和维护社会长治久安、尤其对当前新疆主动应对经济发展新常态,具有十分重大的现实意义。

二、新疆资源及其资本化的基本情况

新疆是我国重要的战略资源基地,资源丰富,潜力巨大。全区已发现矿产l42种,占全国已发现矿产的80.2%。根据全国第二轮成矿预测结果,新疆石油预测总量209.2亿吨,占全国陆上预测总量的30%;天然气预测总量11万亿立方米,占全国陆上预测总量的34%;煤炭预测总量2.19万亿吨,占全国预测总量的40%;有色和黑色金属的预测总量也居全国前列。但资源储量探明率较低,除钾盐、石油、天然气、铁达到10%以外,其它矿产均在2%--7%之间。在探明资源储量的矿产中,有41种保有资源储量居全国前10位,其中5种居第1位、9种居第2位、7种居第3位。目前,已发现矿产地(点)5000余处,其中已上储量表的矿产地3695处;已开发利用的矿产为78种,其中90%以上的矿业总产值集中在石油、天然气、煤炭行业。

据自治区国土资源厅统计(2012年底数据),在已探明储量的主要矿产中,自治区政府的可控资源(即尚未配置的资源)为煤3125.6亿吨、铁6.9亿吨、铜129.48万吨、钾盐0.19亿吨、铅137.65万吨、锌258.31万吨。石油的剩余经济可采储量41877.37万吨,天然气的剩余经济可采储量7922.64亿立方米。加上每年财政出资新增的探明储量和国土部门在资源市场清理整顿中可收回的矿业权,自治区政府的可控资源仍然很多,运作空间十分广阔。以煤炭资源为例,按100元/吨计算,3125.6亿吨可控资源,市值将超过30万亿元之巨,并随着时间的推移,化石资源越来越稀缺,其市值还会不断攀升(参见附件1)。

然而,由于新疆闭塞滞后,资源资本化意识、资本经营意识、金融意识和市场化意识都比较淡漠,至今没有出台资源资本化的相关规定和办法,资源资本化尚未起步,资源配置基本上采取“招拍挂”方式,不仅资源价值没有充分体现出来,资源拍卖价款也难以如数收缴(如三塘湖煤矿矿权出让价款320亿元,据说财政实际收缴仅12亿元)。

三、兄弟省区的基本经验与做法

内地各省区特别是中西部省区,高度重视提高资源配置效率,实现资源价值的最大化,在按照“资源资本化、资本证券化”的思路,推进资源资本化进程中进行了许多有益的探索,发挥了资源在区域经济社会发展中的巨大推动作用,为我区资源资本化改革提供了“样板”和借鉴。他们的基本经验和做法是:

(一)科学谋划,政府始终主导资源资本化进程

作为国有资源所有者的代表,各省区政府始终主导着本地区资源资本化进程。其主导作用不仅体现在具体的推动工作中,更体现在以下三个主要方面:

1.建立规章,为资源资本化奠定制度基础。古蒙古制定了《资源资本化方案》(待批),对构建资源资本化运作平台、注入矿产资源、对接资本市场、融资投资、滚动发展等事项进行了专门部署;云南、广东、广西、河南、陕西等大部分省区都在其《矿产资源管理条例》中,对“矿权的作价转让、出租、抵押”等资本化运作方式作出了具体规定;四川阿坝藏族羌族自治州在其《资源管理办法》中,对资源有偿配置、资源回收、资源共享、生态补偿、资源开发补偿收益作价入股收益的使用范围和管理等方面都作出了规定,并在其《矿产资源作价入股矿山企业股利股息收缴管理实施细则》中,明确规定:地方政府“实行矿产资源开发补偿收益作价入股”(即通常所说的“干股”),持股比例可达“15%--30%”;等等(参见附件2)。

2.掌控资源,为资源资本化奠定物质基础。近年来,各省区都对资源的资本化运作寄予厚望,把资源牢牢控制在政府手里,由政府统一处置。如陕西省早在2003年就建立起资源储备平台,并明确规定由平台企业代表省政府持有矿业权,原省属地勘单位持有的探矿权由省政府统一处置。目前,陕西省的煤炭资源约60%由省属平台企业登记或储备。内蒙古《关于完善煤炭资源配置管理的若干规定》(〔2012〕126号),明确煤炭资源风险勘探统一由自治区人民政府管理,暂由自治区地质勘查基金管理中心代政府持有探矿权,不得擅自转让。广西明确政府出资勘查的煤炭及矿产资源,由地勘单位代政府登记矿权(无处置权),矿业权由自治区政府统筹处置。

3.统一思想认识,为资源资本化营造良好环境。资源资本化的成功实践,为相关地区提高资源利用效率、缓解发展资金不足的压力发挥了重要作用,但涉及的部门众多、层次较广,对原有的利益格局造成的冲击较大。在实际运作过程中,各省区除加强政策法规研究、加大宣传力度以外,还常常采取行政、组织等各种手段,督促协调相关部门解放思想、统一认识、创新思维,着眼长远,顾全大局,形成资源资本化的发展合力。如内蒙古自治区提出“要解放资源这个关键要素”,明确要求国土资源厅深入研究法律法规,创新思路,对“供给资源,保障发展”“不说不能,只能说能”。陕西省政府明确要求国土资源厅协调各相关部门,将土地处置价款转增国家资本金,减轻企业负担,增强企业实力,充分发挥资源的潜在价值。

(二)依托优势资源,搭建和做强资源资本化运作平台

当前,各省区政府都搭建了自己的资源资本化运作平台。从各地的情况看,主要采用以下三种方式搭建和做强平台:

1.资源(资产)整合与划拨方式。内蒙古自治区政府出资2.5亿元,整合内蒙古地矿集团、有色集团和煤勘集团,组建资源资本化运作平台----内蒙古矿业集团,通过股权和资源划拨,注入资产156亿元和600多个矿业权。2013年将其中11个矿业权评估值292亿元作为国有资本按股权比例注入,企业总资产由138亿元增加到514亿元,资产负债率由80%下降为35%,资本实力和融资能力大幅提升。广西百色市政府授权资源资本化的运作平台----百色工业投资有限公司,整合、开发百色境内矿产资源,将那坡龙合矿区及其外围铝土矿以及未配置的探矿权登记到该公司名下,由该公司根据市委、市政府的战略意图,吸引战略投资者。经过10年发展,资产总额已由设立初期的1000万元增加到超过10亿元,翻了100多倍(参见附件3)。

2.定向协议转让资源方式。内蒙古从自治区政府掌控的850个矿权中选出5%的优质矿业权,以协议转让方式注入平台公司,需缴纳的矿权价款由自治区财政前期垫付;在矿业权清理过程中收回的矿业权和矿权交易中流拍的矿业权均以协议方式注入平台公司。2005年,山西将储量最大的岚县袁家村铁矿协议转让方式注入太钢集团,并明确由太钢集团统一整合、开采该区域其他铁矿资源集(目前山西省90%的铁矿资源集中在太钢集团手中)。优势资源的注入增强了企业的竞争实力,太钢集团已连续八年营业收入超1000亿元,即使在2014年钢铁行业全面亏损的不利形势下依然保持盈利,成为带动山西经济持续快速发展的龙头企业。

3.产业整合方式。2003—2005年间,云南省政府授权资源运作平台--云天化集团进行产业整合,先后将云南盐化股份有限公司、博源实业有限公司、红云氯碱有限公司、富瑞化工有限公司、云峰化学工业有限公司、中轻依兰有限公司、化学工业有限公司、磷化集团有限公司、三环化工股份有限公司、天宁矿业有限公司、云南天裕矿业有限公司和云南天泰矿业有限公司等10多户国有企业(包括资产及其控制的资源)划入云天化集团,使之由单一的磷复肥生产商,转变为具有资源优势的综合性化工龙头企业。2012年,云天化集团名列中国企业500强第213位,中国制造业500强第107位,中国化工500强第2位,成为中国最大的磷矿采选企业,亚洲第一、世界第二的磷复肥生产商。陕西省通过能源资源产业整合,组建资源运作平台--陕西煤业化工集团有限公司。2013年,陕西煤业化工集团实现销售收入1505亿元,煤炭产量1.276亿吨,在中国企业500强榜单中位列第99位。

(三)依法依规,探索资源资本化的实现途径

从各省区的运作情况看,资源资本化主要包括政府授权平台企业代表政府掌控资源和平台企业根据党委、政府的战略意图,对所掌控的资源进行资本化运作两个环节:

1.利用平台企业掌控资源

各省区政府出资设立的资源资本化运作平台企业,一般通过四种方式掌控资源:一是代表政府登记和储备由财政出资勘探的矿业权;二是政府清理整顿矿业市场收回的矿业权;三是政府主导下的资源(资产)整合与划拨、定向协议转让、资源型企业的整合、并购与重组;四是与国有地质勘查单位合作,投资风险勘探,从上游介入,获得矿业权。

2.对掌控资源进行资本化运作

政府平台企业掌控资源后,先将资源进行价值评估,然后以评估值为依据,对资源进行资本化运作。各省区政府平台企业资源资本化运作,一般采用以下几种方式:

(1)直接进入产权市场交易,筹集发展资金。以“招拍挂”方式“出让资源、筹集资金”,是资源资本化最基本、最简单的运作方式。新闻界所谓的“土地财政”、“矿业财政”,就是指这种以出让资源增加财政收入的现象。但“招拍挂”方式透明度低、人为因素多,难以避免“暗箱操作”而导致国有资源流失。而产权交易市场遵循比价原则(即出价高者购得),采用电子交易平台,信息聚集量大、覆盖面广、价格发现机制完善,且公开、透明、高效、人为操弄少,因此,内蒙古、陕西、四川、贵州、西藏等省区,更多地选择产权市场进行交易,北京产权交易所、西南联合产权交易所等区域性产权交易机构,经常有大宗的矿权、土地使用权等国有资源产权进场交易。此外,山西、内蒙古等省区还在探索以资源为抵押,通过发行债券和开展中期票据、短期融资券、信用担保、金融租赁等金融创新业务,为资源开发筹集更多的资金。

(2)将资源作为资本注入国有企业。2005年9月财政部、国土资源部下发《关于暂停受理国有矿山企业探矿权采矿权价款转增国家资本金事项的通知》之后,地方政府只能通过协议转让和“招拍挂”两种方式配置资源,企业只有缴纳资源出让价款才能获取资源(资源出让价款由中央和地方按2:8的比例分成)。在现行体制下,各省区一般通过协议转让方式向国有企业注入资源,其资源出让价款上缴中央部分(20%)由国有企业交纳或由地方财政前期垫付,地方留存部分(80%)由地方财政作为国有资本金注入国有企业,以提升国有企业的资本实力和融资能力。如山西省政府的平台企业为保持对山西焦煤集团的控股地位,在其他股东增资而自身现金出资能力不足的情况下,直接向该集团注入焦煤资源,以资源价款留地方的部分(80%)补充国有资本金,达到控股目的。广西自治区政府以土地资源注入,增加南宁铁路公司的国有资本金,从而扩大融资规模,支持地方铁路、城市地铁和其他基础设施建设,取得了巨大的成功。

(3)以资源作价出资,引进投资者。平台企业对掌控的资源进行价值评估后,以资源评估价出资,吸引投资者合作开发或延伸产业链,实现资源价值的最大化。资源作价入股占20—30%的股权,除四川阿坝自治州有明文规定外,其他地区虽然没有明确的政策规定,但确实是全国各地比较通行的做法。如起步较早、做得较好的广西,广西港务集团以北部湾港口区的岸线土地资源作价出资入股,占有51%的股份,与投资者合作发展港口服务业。广西百色市工业投资公司开发掌控的铝土资源,在合作方先行垫资支付矿业权价款的前提下,以资源作价出资占有合作公司70%的股权,投资建成了年产100万吨铝土矿采选厂,实现了合作共赢的目标。

(4)将资源作价注入上市公司,实现资本证券化。将资源注入上市公司,实现资源与资本市场的有机结合,是资源资本化运作的最佳方式。各省区为扩大上市公司的资产规模,提高国有资本的证券化水平,实现资源价值的最大化,通常采用“将资源作价注入上市公司”的做法。云南、广西、四川、贵州、山西、陕西、甘肃、内蒙古等中西部省区,地方国资委监管的上市公司中大部分都有大宗国有资源的注入;云南的“锡业股份”、广西的“柳钢股份”、四川的“川投能源”、青海的“盐湖钾肥”、山东的“兖州煤业”、江西的“江西铜业”、山西的“太钢不锈”、陕西的“陕西煤业”、湖南的“金贵银业”、内蒙古的“包钢稀土”等名扬中外的上市公司,都是资源资本化运作的成果。根据内蒙古的经验数据,煤炭资源注入上市公司,与资本市场直接结合,其收益是资源拍卖价格的4-6倍,国有资源的市场价值得到大幅提升。

四、建议

资源资本化是加快新疆经济发展的重大举措,也是新疆经济尽快适应新常态的有效选择。为更好地发挥资源资本化在新疆经济社会发展中的重大作用,我们特提出如下建议:

1.坚持资源资本化改革方向,大力推进资源资本化进程。进一步强化资源资本化意识、资本经营意识、金融意识和市场化意识,搭建平台,掌控资源,科学谋划,通过资本市场和金融创新手段,加大资源资本化运作力度,大幅提升国有资源的市场价值,更好地发挥优势资源在自治区经济社会发展中重要作用。

2.立足新疆实际,借鉴兄弟省市的经验,由自治区党委政策研究室、自治区财政厅、国土资源厅和国资委具体负责,尽快制定出台一套便捷可行的管理办法,为资源资本化提供制度保障。

3.争取国家将资源出让价款全额留给新疆,支持新疆经济社会可持续发展,同时为资源资本化创造便捷条件。

附件1:新疆矿产资源开发利用现状

附件2:阿坝藏族羌族自治州资源管理办法

附件3:依托资源优势加快产业发展

“资源资本化研究”课题组

2015年5月15日

附件1

新疆矿产资源开发利用现状

一.矿产资源概况

目前,全区已发现矿产l42种,占全国已发现矿产的80.2%。探明资源储量的矿产99种(亚种124种)。在探明资源储量中,有41种矿产保有资源储量居全国前十位,其中铯、钠硝石、芒硝、蛭石、天然沥青5种居首位,天然气、煤、镍、钯、钽、钾盐、镁盐、膨润土、云母9种居第二位,石油、铌、铍、石棉、自然硫、陶瓷土、长石7种居第三位。已发现5000余处矿产地(点),其中已上储量表的矿产地3695处,广泛分布于“三山两盆”。金属矿产分布在阿尔泰山、天山、昆仑一阿尔金山;非金属矿产分布在三大山系及山前和盆地中。

根据全国第二轮成矿预测结果,新疆的资源潜力巨大,其中石油预测总量占全国陆上的30%,天然气预测总量占全国陆上的34%,煤炭预测总量占全国的40%。有色和黑色金属的预测总量也居全国前列。探明资源储量比例除钾盐、石油、天然气、铁较高,达到10%以外,其它多数矿产较低,在2%-7%之间。资源远景潜力很大(主要矿产资源储量情况见表1、表2)。

表1 新疆主要矿产资源基本情况一览表

矿种

预测资源储量

全国占比

查明(截止2012

年底)

占用

备注

2.19万亿吨

40%

3164.5亿吨

38.9亿吨

?

石油

209.2亿吨

30%

38亿吨

?

石油为227亿吨,探明38亿吨

(《新疆地质矿产资源奥秘》)

天然气

11万亿立方米

34%

1.3万亿立方米

?

石油为13.8万亿立方米,探l.3

亿立方米(《新疆地质矿产资源奥秘》)

104.3亿吨

2.20%

17.1亿吨

10.2亿吨

?

5243万吨

5.90%

536.98万吨

407.5万吨

?

钾盐

6.2亿吨

15.40%

1.59亿吨

1.4亿吨

?

2879.2万吨

4.20%

261.75万吨

124.1万吨

?

5698.8万吨

3.40%

415.01万吨

156.7万吨

?

表2 全国石油、天然气查明矿产资源储量统计表

序号

矿产名称

单位

矿区数

全国剩余经济

可采储量

新疆剩余经济可采储量

排序

1

石油

万吨

673

252026.3

41877.37

1

2

天然气

亿立方米

247

31153.56

7922.64

1

((2012年全国矿产资源储量通报》

二.矿产资源开发利用现状

截至2014年,全区开发利用矿产78种,有采矿业企业法人单位2276个,占工业企业法人单位总数的14.5%,从业人数246523人,占工业全部从业人员的25.1%。2014年,实现原油产量2075.78万吨,天然气产量296.7亿立方米;矿石产量突破3亿吨;实现石油工业增加值1422.76亿元,占当年规模以上工业增加值总量的46.2%;已开发利用的78种矿业中,以石油、天然气、煤炭为主的能源矿产产值占矿业总产值的90%以上。

截止2014年底,全区有效勘查许可证5022个,其中本年新立110个;全区有效采矿许可证1522个,其中新立30个。全年出让探矿权69个,出让价款15192.11万元,其中,招拍挂出让探矿权67个,出让价款6841万元;出让采矿权16个,出让价款23903.07万元,出让方式均为除招拍挂以外的其他方式。

三.开发利用中存在的主要问题

目前,新疆矿产资源开发利用中存在的最大问题就是巨大的资源优势没有转化为经济优势,没有转化为资本优势,难以为新疆实现社会稳定和长治久安两大历史任务提供必要的、亟需的资金支持,造成新疆虽地大物博、坐拥资源宝藏,却没有将之转化为发展优势,在面对当前“三期叠加”的复杂形势,正应大展拳脚之时,地方财政又捉襟见肘,步履维艰。

1.煤炭作为新疆最具优势的矿产之一,资源量巨大、自然禀赋好,但目前却没有在全国煤炭资源开发中占到应有的位置,新疆煤炭资源开发所占全国份额与总体资源量的比例极不协调,对支撑新疆社会稳定和长治久安的作用尚没有得到完全体现。

2.部分大企业集团勘查区块内的煤炭资源量与煤炭转化项目需求不匹配。部分企业占用资源量过大,与煤炭转化项目不匹配,服务年限过长,甚至达到几百年至上千年。另外,一些新引进的企业有转化项目无配套资源或资源量较少。

3.在矿产资源开发利用上,特别是在能源矿产资源开发利用上,新疆地方国企作用还有待进一步加强。矿产资源开发是资金密集型产业,以及矿产资源的国家专有的独特属性,决定了在矿产资源开发上,国有企业具有天然优势,而作为地方资源开发的代言人,在新疆矿产资源开发上,特别是在能源矿产资源开发上,新疆国企还没有担当起主力军作用,还是中央企业在唱主角。

4.在矿产资源开发利用的体制机制上还需进一步改革创新,走出一条既符合国家相关政策法规,又能为新疆社会稳定长治久安提供强大动力支撑的稳疆兴疆、强区富民资源开发之路。在能源矿产资源开发领域现存的开发体制,已饱受诟病,随着第二次中央新疆工作座谈会的召开,目前正处于逐步趋好过程中。在能源资源的开发利用上,新疆也作出了一些有益的尝试,取得了良好的效果,2012年,三塘湖煤田3个区块煤炭探矿权的公开出让,价款320亿元,通过三塘湖煤炭资源抵押,形成200亿元的综合融资,有效地解决了自治区资金不足的问题,开创了自治区资源融资的新机制,但在进一步实施资源优势向发展优势的转变上,还缺乏长效机制政策措施的大力支持和保障,难以实现通过经营资源为新疆经济社会发展提供源源不断发展资金的目的。

附件2

阿坝藏族羌族自治州资源管理办法

阿府发〔2013〕7号

第一章总则

第一条为加强资源的依法管理、科学保护、合理开发和综合利用,充分发挥资源优势,有效合理配置资源,提高资源的利用率,推动我州经济社会又好又快发展,根据《阿坝藏族羌族自治州自治条例》、《阿坝藏族羌族自治州生态环境保护条例》、《阿坝藏族羌族自治州水资源管理条例》、《阿坝藏族羌族自治州矿产资源管理条例》等相关规定,结合本州实际,制定本办法。

第二条凡在本州行政区域内从事资源保护、规划、勘探、开发、经营等活动的单位和个人,必须遵守本办法。

第三条本办法管理范围包括:土地、矿产、河流、湖泊、矿泉、湿地、森林、草原、自然风景、历史文物古迹地质遗迹、珍稀野生动植物等物质性资源和功能性资源。

第四条资源管理、保护、规划、勘探、开发和利用的原则:

(一)生态保护优先、科学利用资源的原则。坚持生态保护优先,在保证生态安全的前提下,充分挖掘资源利用潜力,提高资源利用效率,实现科学、合理、安全、有序开发,实现资源可持续利用,实现人与自然和谐;

(二)资源股权化、收益基金化、基金民生化的原则。坚持开发一方资源、发展一方经济、富裕一方百姓,所有资源必须实行有偿使用,作价入股、股权收益作为专项基金,用于生态保护与修复,移民后扶和产业发展。着眼于让当地群众长期受益,建立资源开发主体与当地群众利益共享的长效机制;

(三)资源开发与产业发展有效结合的原则。坚持按规划开发资源,坚持原矿不出州和产业跟着资源走,着眼于资源就地转化增值,实现资源开发与经济产业发展有效结合;

(四)市场配置资源的原则。坚持政策引导与市场机制相结合,建立有效的政策保障机制,充分发挥市场机制在资源配置中的基础性作用,实现资源的有效保护、科学开发、优化配置、高效利用、全面节约;

(五)政府主导、集体决策、从严管理的原则。坚持统一管理与分级负责相结合,建立职责清晰、权责分明、程序简捷、协调有序、监管有力的资源开发管理体制。

第五条州资源管理委员会负责本州境内资源规划、保护、开发的管理。主要职责:

(一)执行州人民政府确定的资源管理原则;

(二)拟定全州资源管理等方面的政策;

(三)审查资源开发的规划、计划,并按规定报批;

(四)审查州资源开发补偿收益作价入股和资本金入股协议,报州政府审批;

(五)制定管理的具体措施,建立健全管理制度;

(六)协调地方与企业的关系,促进地方与企业互利共赢;

(七)审查业主在资源规划、勘探、开发、利用等方面的项目,监督、检查落实情况和开发进度,根据全州经济发展需要和业主开发情况适时调整资源配置。

第二章资源有偿

第六条阿坝州实行资源有偿使用、有偿开发制度。

第七条阿坝州鼓励各类法人、自然人来州有偿开发各类资源。

第八条所有资源开发权(包括矿权、电源点开发权、旅游景区景点开发权等)应当按照有偿开发原则进行市场化配置。

第九条开发商无论以什么方式取得资源开发权和使用权,州、县人民政府均应以资源开发补偿收益作价入股,入股比例不得低于10%。入股比例视资源类别而定:水电资源的入股比例按10%执行,矿产资源的入股比例不低于10%,旅游资源的入股比例不低于10%或按不低于门票收入的10%收取资源开发补偿金,并签定合作协议和缴纳履约保证金。对于2007年9月30日以前开发的资源,既可以采取入股的形式,也可以采取收取资源补偿金的形式实现资源的有偿使用。

第十条州、县人民政府在资源开发中,具有资本金入股优先选择权。

第十一条州、县国资主管部门负责与开发商具体签订资源开发补偿收益作价入股和资本金入股协议。

第十二条依法征收的矿产资源补偿费除上缴国家部分外,州、县按比例进行分配,专项用于矿产资源管理和基础性工作。

第十三条依法实行取水许可制度,征收的水资源费除上缴中央部分外,州、县按比例进行分配,专项用于水资源节约、保护和开发。

第三章资源收回

第十四条下列资源州、县人民政府应当收回:

(一)凡是已经授权开发的水电项目,项目经核准后一年内未开发的;

(二)企业资金不足,开发进度达不到要求,限期整治仍达不到要求的;

(三)未严格执行工程项目与生态保护及恢复同步设计、同步施工、同步验收,造成生态破坏严重,生态恢复不力,措施跟进缓慢的;

(四)不顾群众利益、损害群众利益,严重影响社会稳定和群众生活的;

(五)炒作、倒卖资源的;

(六)合同签订以后,不按时兑现承诺的。

第十五条对已按要求获得资源开发权的,因不可抗拒因素导致没有如期完成前期工作,没有按时开工建设,没有如期建成投产,可由企业写出书面报告和延期申请,经州资源管理委员会认定并批准后,延长其工期。否则,收回资源开发权。

第十六条对已收回开发权的资源,由州资源管理委员会根据情况提出重新配置的方案,报州人民政府批准后执行。

第十七条在收回资源开发权的同时,没收履约保证金。

第四章生态补偿

第十八条根据国家、省、州环境保护的要求,鉴于以前资源开发中生态投入严重不足以及在资源开发中对生态的破坏、恢复的难度,对已开发的资源收取生态补偿金,专项用于生态的恢复和生态遗留问题的解决。

第五章资源共享

第十九条建立健全资源开发利益共享机制。资源的开发应当有利于资源的就地转化、产业的发展、群众的致富,政府鼓励业主将在资源开发中的收益进行就地再投入。

第二十条州境内的资源利用地和资源输出地应当按照一定的比例进行税收、增加值等的分成,以实现资源利用的最大化和保护资源输出地的利益。

第二十一条矿藏、农畜产品等资源的就地利用应当尽可能最大化。

第二十二条水电资源开发的业主在项目建成后,应当按照装机的30%将电量留州,执行州内电价,并将富余电量优先售给州内,支持民族地区经济发展。装机2.5万千瓦(含2.5万千瓦)以下的电站,应当将电量全部用于州内。

第二十三条政府鼓励资源开发企业兴建园区、入股企业,特别是水电企业以直供方式与企业结合。鼓励企业间的整合和参股,优势互补、互惠多赢。

第六章资源开发补偿收益作价入股收益的

使用范围和管理

第二十四条州、县人民政府以资源开发补偿收益作价入股产生的收益主要用于资源开发涉及的移民及失地农民发展生产、基础设施及生存环境建设、再就业及技能培训、补充和完善社会保障等。

第二十五条对资源开发补偿收益作价入股产生的收益,州、县人民政府纳入国有资本经营预算管理,不得挪用和用于平衡财政预算。审计部门要加强审计监督,确保资金安全和专款专用。

第七章奖惩

第二十六条州人民政府对下列行为予以奖励:

(一)资源开发项目提前竣工并投入使用的;

(二)生态恢复成效显著的;

(三)社会评价高的。

第二十七条州人民政府对下列行为依法予以惩罚:

(一)资源开发项目未按工期完成的;

(二)生态保护措施不力,恢复不好的。

第八章法律责任

第二十八条对破坏资源的行为,按照国家、省的相关法律法规依法予以处罚。

第二十九条当事人对行政处罚决定不服的,可依法申请行政复议或者提起行政诉讼;逾期不申请复议、不起诉且拒不履行的,由作出行政处罚决定的相关主管部门申请人民法院强制执行。

第三十条对国家机关工作人员在资源管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由所在单位、上级主管部门或者监察部门给予行政处分;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。

第九章附则

第三十一条本办法由阿坝州发展改革委员会会同阿坝州国土资源局、阿坝州旅游局、阿坝州水务局等相关行政管理部门负责解释。

第三十二条本办法自公布后30日起执行,有效期五年。

附件3

依托资源优势加快产业发展

——百色市工业投资公司资源资本化经验介绍

百色市工业投资有限公司是百色市人民政府为推动百色市工业发展而成立的一家市属企业。2004年10月28日挂牌成立,经市人民政府授权负责整合、开发百色境内矿产资源,并作为百色市优势资源铝土矿资源配置平台,推动百色资源型产业发展。成立以来,公司依托百色丰富的矿产资源,加快实施矿产资源整合,大力发展以优势矿产资源开发为主体的实体经济。经过10年的发展,公司已拥有7家控股公司、3家参股公司,总资产从成立之初的1000万发展到超过10亿元,成功实现了从服务型企业向生产型企业的转变。

一、坚持资源优势向发展优势转变之路,明确发展方向和目标

公司成立之初,主要在市人民政府主导下,开展和服务百色工业发展的前期性工作,完成了田德铁路项目征地拆迁工作任务、靖西县锰矿资源的全面调查并形成整合重组方案等一些服务型工作。随着公司铝土矿、钛铁矿、方解石和锰矿等资源勘查工作的深入,公司领导班子深入思考企业长远发展的大局,认为公司要长足发展,必须秉承“以资源换产业”的指导思想,依托矿产资源主体地位,实施低成本扩张战略,走出属于自己的道路,有属于自己的特色实体工业项目,做大做强百色工业企业。

二、坚持资源就是资本理念,实现合作共赢

(一)依托平台优势,实现发展壮大

公司成立初期,资金短缺,没有实业支撑,筹资、融资十分困难,资金瓶颈制约公司发展。在百色市致力全面实施“千亿铝产业工程”战略决策形势下,2005年1月,百色市人民政府与广西壮族自治区地质勘查开发局了签订《合作勘查协议书》,合作摸清百色境内铝土矿资源。积极发挥资源整合平台优势,在百色市人民政府支持下,与广西壮族自治区地质勘查局合作,取得参与靖西县三合、新圩七号矿体及外围、那坡县龙合矿区及外围、田阳县铝土矿等766平方公里矿区的勘查投资,探获储量l.78亿吨。合作几年中,公司领导班子克服无实业支撑、资金短缺等种种困难,通过向财政借款以及利用自身铝土矿整合平台优势地位,创新合作方式,在项目合作过程中,以向合作者借款,待矿权转让取得收益后再还款的方式解决资金瓶颈问题,掘得了公司发展的“第一桶金”。

(二)依托优势资源与优势企业合作,实现总资产几何倍数增长

在市政府和市国资委的大力支持下,公司经营班子积极主动争取,得到自治区政府及各部门的支持,把那坡龙合矿区及其外围铝土矿探矿权登记到公司名下,同时同意把百色境内未配置的铝土矿资源配置给公司,使公司成为继平果铝、华银铝、信发铝之后,百色第四家拥有铝土矿资源配置的平台公司,为百色发展非冶金级铝产业提供资源保障。

在广西自治区人民政府的主导下,根据自治区铝土矿配置要求,公司与杭州锦江集团签订协议,与锦江集团下属子公司广西田东锦鑫化工有限公司出资组建广西那坡百益矿业开发投资有限公司,对那坡龙合铝土矿及其外围铝土矿进行矿山开发。同时,由锦江集团先行垫资办理那坡龙合矿区及其外围铝土矿探矿权转让手续。本次合作,充分发挥了锦江集团雄厚的资金优势、先进的技术、管理优势及百色投资公司专有的资源优势。组建的平台公司由锦江集团先行垫资注册,百色工业投资公司控股,占股70%,投资建设年产1100万吨铝土矿采选厂,主要为田东锦鑫化工有限公司化学铝项目配备铝土矿。公司在资金短缺的情况下利用自身掌控的铝土矿矿权优势,结合了锦江集团的资金优势,实现了双赢的局面。

三、坚持深耕资源优势,拓展延伸产业领域

(一)依托铝土矿资源优势,发展非冶金级铝产业项目

公司取得了那坡龙合铝土矿矿权后,依托资源优势在百色统筹招商引资推动非冶金级铝产业项目。目前,由公司与平果矿业有限责任公司、广西星海岸投资置业有限公司合资组建(公司占股75%),年产16万吨工业陶瓷制品和资源综合利用项目一期项目已建成投产,目前集中生产中高铝瓷球产品,产品市场良好。

(二)多方式、多渠道整合矿产资源,做大做强非金属产业

近年来,公司集中力量对百色境内方解石矿产资源进行勘查调研,对优势矿权进行收购和兼并。公司目前已在河池凤山、百色乐业县等地筹建方解石开发利用项目,同时,在其他区域正在寻求合作机会,通过以点带面方式,逐渐形成百色境内方解石产业发展规模。

(三)成功取得那毕地热矿权,为开发百色地热资源储备资源

公司经多年努力,成功竞得百色那毕地热勘查开发权,目前已完成项目立项备案及探采结合井钻探。那毕地热的开发对百色市提升城市旅游极具影响力,开发利用前途广阔,大有可为。公司将继续加大规划力度,开发建设温泉乐园、温泉酒店等特色优势项目,在提升百色旅游城市品位的同时,也为公司的转型发展开辟新道路。

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